在基金从业证书查询官网公示的违规记录中,多数涉及违反职业道德和合规管理规定的行为。从业人员必须严格遵守《证券投资基金法》及协会发布的各项自律规则。
1. 守法合规
从业人员应当自觉遵守法律法规、监管规定及行业自律规则。不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益,不得参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
2. 诚实守信
在执业过程中,应秉持诚实信用原则,如实向投资者揭示投资风险,不得夸大过往业绩,不得承诺保本保收益。信息披露必须真实、准确、完整、及时。
3. 专业胜任
从业人员应具备从事基金业务所需的专业知识和技能,并保持持续学习。对于超出自身专业能力范围的业务,应当谨慎处理或寻求专家意见,避免因专业不足导致投资者损失。
4. 客户至上
将客户利益放在首位,公平对待所有客户。在面临利益冲突时,应优先保障客户合法权益。严禁挪用客户资金,严禁与客户混同交易。